“基金经理再三落马 债市稽查风暴继续”

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导读：债市稽查风暴继续 嘉实基金吴洪坚被警方带走调查最笨老鼠仓：投资经理吴春永惨亏15%老鼠仓还亏300万 交银施罗德吴

导读：

债市查岚继续由嘉实基金吴洪坚被警方带走调查

最笨老鼠仓：投资经理吴春永惨亏15%

老鼠仓还损失了300万被银施罗德吴春永罚款30万

交银施罗德再曝内幕交易丑闻

(/h ) )老鼠仓损依然会受到惩罚)专家经理吴春永成“第二人”

pe骗局蔓延京蓉：嫌疑人取保候审继续骗钱

万家基金债券风暴未解，老人突然离职，提拔入职未满3月的新人

基金业内控升级 工作人员炒股或谨慎放行

嘉实基金证实吴洪坚根据警方调查已被停职

债市查岚继续由嘉实基金吴洪坚被警方带走调查

中国债券市场稽查风暴仍在持续，继万家基金邹昱、中信证券杨辉之后，又一名货币市场的“明星人物”落马。

这次是嘉实基金第四次获得“金牛奖”的吴洪坚。

5月29日，知情人士透露，就在上周末，嘉实基金现金管理部总监吴洪坚被警方带走协助调查，这位年年初刚获晋升的债市昔日明星基金经理，最终可能倒在代持、丙类户等债市灰色地带的非法交易上。

但是，关于吴洪坚的具体参与金额、事实，目前还没有进一步的消息。

过去一个月，在警方、审计署和监管机构多方联合掀起的债市稽查风暴中，金融机构内部人怎么利用债券代持、丙类户交易等债市配套制度尚不完整之处，实现好处输送和权力寻租的故事被广为人知。

“人偶派”的倒下: 1年内将50亿定为250亿

吴洪坚被嘉实基金高层视为“不可多得”的人才。

公开资料显示，吴洪坚是清华大学工程硕士，在加入嘉实基金固定收益部之前，曾在中国银行交易中心(上海)工作，从事人民币固定收益投资和交易等业务。

2005加入嘉实基金掌管嘉实货币基金，短短五年时间，吴洪坚展示了其过人的才华，曾在短暂的一年内，将嘉实货币基金规模从50多亿元做到250多亿元，吴本人也连续四年拿下“金牛奖”殊荣。

吴洪坚从2006年5月至年3月担任嘉实货币基金经理，在3年多的任职期间，担任的嘉实货币a的收益率达到11.8884%，超过同类基金10.1%的平均收益率，期间吴亦凡临时嘉实超短债基金经理。

嘉实货币基金年年度报告显示，截至年末该基金份额净值为1.0000元；报告期基金份额净值收益率为1.9870%，业绩比较基准收益率为0.3600%，报告期基金份额净值收益率超越业绩比较基准收益率1.627个百分点。

中国证券报称吴为“偶像派”基金经理，他拥有罕见的古铜色英俊的面孔、端庄的谈吐和举止的柔和，但在接受采访时，吴也阐述了他的投资理念。 “只赚安全的钱”、“基金管理是长跑运动。 成为长跑冠军。 ”

吴洪坚如是阐释他的投资策略——在投资策略上，要一再安全性第一，其次是流动性，最后才考虑收益。因为对任何一个基金产品来讲，主要的是要永久的活下去，然后才能考虑怎样活得更好。

但是，“稳健”也许只是个幌子。 熟悉吴投资风格的人说，吴洪坚典型的交易风格是在频繁的交易中寻找机会，其交易频繁的风格也经常让同事困惑，“但大家都知道，人的成绩很好。”

上述知情人士透露，年前后，吴洪坚曾从嘉实短暂去职，此后，嘉实又不惜代价将其重新召回，并为吴洪坚本人单独设立了一个部门——现金管理部，首要负责现金类产品的投资管理及产品研发，四届金牛货币基金掌门吴洪坚亲自担任总监。

在今年3月的营销资料中，根据嘉实基金现金管理部公布的“嘉实理财宝”短期理财商品，该嘉实理财宝7天在银行间市场的回购融资杠杆上限为基金资产的40%，该比率高于同类基金和货币市场基金的20%上限，

嘉实基金不惜代价重新找回吴洪坚有它的理由。公开资料显示，在固定收益交易方面，嘉实基金在银行间债券交易量2008年以来排名基金企业第一，占所有基金企业银行间市场交易量的1/5。

监督管理鉴定风暴继续

年掀起的这一轮债市核查风暴中，券商、基金和商业银行固定收益部人士成为债市灰色好处链的“重灾区”，金融机构内部人通过代持、丙类户好处输送牟取暴利的故事反复上演，让人见识到了债市真正的“高富帅”是如何玩的。

早在年初，财政部北京专家申杨先生就指示债券代理持有业务的灰色交易链撰稿。 债券持有人可以通过债券购买→委托代理持有→获得资金→再次购买债券→委托代理持有的循环，迅速扩大资产规模提高投资杠杆。 而代理持股则成为货币基金管理者规避债券长期限制、提高投资回报率的工具，也是盈余、赤字现金、控制会计利润的重要手段。

申杨建议金融监管机构尽快出台政策，规范债券代持业务：一是要求债券代持双方签订书面协议，保障双方权益和增加代持到期时协议的执行力；二是，确定债券持有规模，将代持债券和直接持有债券合并计入持有债券的规模；三是取消代持债券的市场交易，改为在中债登备案。

进入2004年4月，国家审计署、公安部门、监管部门与多方合作引发的债市审计风暴，引发了金融机构危机，包括浦发银行在内的多家银行表示，银行内部禁止了“代理债券”业务。

5月14日，中海外汇交易中心下发《关于进一步规范相关交易有关事宜的公告》确定，同一金融机构法人的全部债券账户之间不得进行债券交易，10天后，中央国债登记结算有限责任企业(简称“中债登”)重申上述规定，并加以补充——不得通过第三方过券方法逃避上述监管要求，一旦发现有逃避监管的行为发生，中债登将通知关联成员进行反向退回结算，并上报人民银行。(21.世.纪.经.济.报.道.史.进.峰

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最笨老鼠仓：投资经理吴春永惨亏15%

日前，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定，称四川宏达股份员工包维春、冯振民和交银施罗德专家投资经理吴春永在年内有利用内幕新闻交易等违法行为，对3人分别罚款30万元

证监会公布的新闻显示，时任交银施罗德专户投资部投资经理的吴春永，一共利用其管理的7个账户，进行内幕交易操作。值得观察的是，上述内幕交易操作最终并未获利，由于宏达股份(600331.sh)筹划的重大资产重组告吹，吴春永管理的7个账户累计因为此而亏损315.96万元。“即便是亏损的，但从证监会的处罚来看，并未对吴春永手下留情。其实，就算是亏损，内幕交易的违法事实已经形成。”北京一位律师表示。吴春永内幕交易亏损315.96万元证监会处罚公告显示，年4月14日至4月21日之间，时任宏达股份董事长刘沧龙询问西藏天仁矿业有限企业(以下简称天仁矿业)董事长岳华，是否愿意将天仁矿业装入上市企业，岳华表示同意。

年5月14日，刘沧龙向当时的宏碁股份总会计师包维春寻求某资产判断机构对西藏矿产资源的资产估算价值。 当天中午，包维春会见中资资产判断有限企业成都负责人，告知被评估资产的基本情况。 据初步计算，矿山的判断价格为90亿元。 对应宏碁股份2009年年报总资产86.71亿元，该矿山资产估值已经超过宏碁股份总资产，一经注入，必将对上市公司股价产生重大影响。 年5月17日，刘沧龙召集宏达股份有限公司高层召开会议，通报将天仁矿业所有矿产资源注入上市企业的想法，研究可行性方案。 总会计师包维春参加讨论。

就在5月17日晚，交银施罗德基金时任专户投资部投资经理吴春永，打电话询问包维春关于有色金属领域下半年的走势情况。据介绍，由于当时背景嘈杂，包维春挂断了电话，后又将电话打给吴春永，说上半年库存比较大，下半年库存减少后有色金属价钱应该会上涨。吴春永还问包维春宏达股份最近有什么动作，包维春说不清楚，但有色金属下半年应该有行情。吴春永在电话中问包维春宏达股份股票是否能买，包维春说“买了风险不大”。根据包维春与吴春永的谈话、当时的谈话背景以及事后的交易行为等，证监会最终认定，年5月17日晚，吴春永通过包维春获知了内幕新闻。随后，吴春永用其管理的7个账户买入“宏达股份”股票。公开资料显示，吴春永管理的7个账户分别是：交银施罗德－交行－交银施罗德交通银行银企尊享稳健回报1号资产管理计划、交银施罗德－交行－交银施罗德交通银行银企尊享稳健回报2号资产管理计划、交银施罗德－交行－上海中建房产(集团)有限企业－证券投资组合零一号、交银施罗德－交行－孙怀庆、交银施罗德－交行－交银国信专户理财产品、交银施罗德－交行－姚晓丽，以及交银聚富一号集合资金信托等7个专户业务账户。吴春永采用上述7个账户，均于年5月19日买入宏达股份，并于6月28日至6月30日将其卖出，无一例外。巧合的是，就在年5月19日当日，刘沧龙再次召集高层信息表达并决策企业股票次日停牌。而当天企业股票就被牢牢封死在涨停板上。当日的龙虎榜新闻显示，宏达股份买入前五位就有两大机构席位，分别位列第一和第五位，买入金额分别高达1.06亿元和1198.10万元。

但是，年6月7日，宏碁集团重新发行股票表示，“由于客户资产相关条件不成熟，此次资产重组的一些事项的其他业务也无法开展，宏碁集团决定中止该企业重大资产重组的商谈。” 根据这些消息，宏碁的股票当天下跌，这7个账户也因此分别亏损60.20万元、51.93万元、32.69万元、44.54万元、10.50万元、13.07万元、103.02万元。 7个账户累计亏损315.96万元。 值得注意的是，上述7个账户中购买额最大的2个账户，购买额分别为659.65万元和356.80万元，对应103.02万元和60.20万元的损失，损失比例分别达到15.62%和16.87%。 事实上，宏碁的股票回升停止后，股价一度逼近13元，成交量也有所扩大。 吴春永能将损失控制在10%到5%以内，但奇怪的是，在最终损失超过15%之前没有开始出售。 “各企业的停火线不同。 我们通常必须在10%之前强制卖掉。 特别是重组已经失败了。 而且应该坚决停止损耗。 我不知道他为什么还几次都不去。 ’北京的一位私募官员不明白这一点。 “但是，这么大的企业，内幕交易这么多很奇怪。

交银施罗德或受影响“虽然宏达股份最终重组以失败告终，(吴春永管理的)7个账户也均以亏损结局。然而其违法行为已经构成，不然证监会也不会处罚他(吴春永)。”一位基金业内人士表示。证监会在公告中指出，吴春永的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条之规定，构成《证券法》第二百零二条所述之情形。“吴春永年就已经离职了，离职一年多的人跟企业已经没有任何关系了。此外，证监会的处罚只是处罚个体，并没有涉及到企业层面。从处罚公告来看，要点也是在宏达股份方面，对吴春永的描述比较少。”交银施罗德基金企业内部人士对此告诉21世纪网。上述北京私募人士也表示，不太容易说跟企业有必然的关系。比如说交通意外，不能说有了交通规则就没有了交通意外，还得看个体愿不愿意遵守。基金企业也是如此，相应的规章制度都是明文规定的，已经起到了告知作用，基金经理自己去做企业也不太容易监管到的。然而亦有不同的看法。“证监会虽然没有对机构进行处罚，但是企业或许大与小还是有责任的。企业应该自查，并出具结果，以便自证清白。”北京问天律师事务所主任合伙人张远忠对此认为。然而，不论与基金企业是否有直接关系，但吴春永内幕新闻交易被处罚的事情，业内人士一致认为将对交银施罗德企业产生一定的影响。“万家基金邹昱被调查一事被曝光之后，该企业旗下基金被赎回几十亿。此外，该企业4月份成立的新基金也只募集了2亿多，与前2两只基金动不动就几十亿的规模形成鲜明的针对。从这个层面来讲，这件事还是会给交银施罗德带来一定的负面影响。”上海一位不愿具名的基金业内人士告诉21世纪网。公开数据显示，成立于5月7日的万家强化收益债基，仅仅募集了2.51亿份。而在邹昱事情发生之前，万家岁得利定期开放和万家14天理财则分别募集了63.79亿份和75.34亿份。“我觉得证监会的处罚，更大的意义在于净化市场的不良环境，以便恢复投资者对资本市场的信心。”上海一家第三方基金销售企业研究总监对此表示。(21.世.纪.网.饶.玉.哲)

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老鼠仓还亏300万 交银施罗德吴春永被罚30万

最近，证券监督管理委员会发表了行政处罚决定书。 当时宏达股份总会计师包维春、当时银行施罗德专家投资经理吴春永、当时四川路桥建设股份有限企业证券部副经理冯振民，因年利用内幕新闻交易等违法行为，3人分别被罚款30万元。 但是，吴春永老鼠仓做得不怎么样，一共亏了316万元。

证监会处罚公告显示，年4月，宏达股份董事长与西藏天仁矿业企业董事长商议，将天仁矿业装入上市企业。其后，包维春被要求寻找一家资产判断机构对西藏的一个矿产进行资产预估价值。经初步计算，该矿山判断价为90亿元。凭借对企业业务的熟悉，包维春立刻评估该判断所涉及的文案对企业股票来说将是重大利好。

5月14日，包维春给冯振民打电话，通知冯振民近期可能有动静，可以低价买入。 5月17日，吴春永在电话中询问是否可以买到包维春宏达的股票，包维春说买的风险很小。

于是，吴春永用其管理的7个账户买入宏达股份，但上述重组最终并未成功。7个账户悉数亏损，合计315.96万元。

证券监督管理委员会认定，包维春给冯振民打电话的行为属于泄露内幕消息。 包维春对吴春永听取、刺探、证明内幕消息的行为没有保持足够的谨慎，是过失泄露内幕消息的行为。 (华.西.都.市.报)。

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交出银行向施罗德揭露内幕交易丑闻

公募基金业曝首单专户基金经理内幕交易案！证监会日前公布了一则关于交银施罗德基金专户投资部投资经理吴春永等三人的内幕交易案，虽然在此案中吴春永所管理的基金并未获利，但是仍然收到了证监会30万元的罚单。这也是交银施罗德基金继李旭利和郑拓等大案要案之后，又一起内幕交易丑闻。

根据证券监督管理委员会处罚决定书，宏达股份总会计师包维春于年5月向银路基金专业投资部投资经理吴春永、四川路桥建设股份有限企业证券部副经理冯振民透露了天仁矿业资产注入宏达股份的相关事项。 这三人的行为被确定为内部交易行为，各被罚款30万元。

所谓偷鸡不成反蚀把米，吴春永并没有通过此次内幕交易案有所获利，相反其管理的7只专户产品因为此亏损不少。处罚决策公告书显示，年5月19日，吴春永利用其管理的7个账户合计买入宏达股份160万股，并在年6月8日-30日间所有抛售，这个过程中7个账户合计亏损315.96万元，此数额也创下了公募基金因内幕交易亏损的最大金额。数据显示，原国海富兰克林因内幕交易关联基金的亏损金额为5.4万元。

对此，据交银施罗德官员介绍，吴春永离开交银施罗德基金一年多了，企业对此一无所知。 资料显示，吴春永任职招商证券、招商基金，2006年加入交银施罗德基金，担任该企业专家投资部投资经理，兼任投资研究部拆师。

细心的投资者会发现，近年来几起重大的公募基金内幕交易案件都与交银施罗德有关，近期刚刚二审的李旭利和有最大基金硕鼠之称的郑拓"老鼠仓"案均发生于在交银施罗德任职期间。资料显示，时任交银施罗德基金投资决定委员会主席的李旭利通过"老鼠仓"交易获利成千上万，郑拓几乎也通过同样的手段非法获利1400余万元。目前二人分别一审被判处有期徒刑四年，处罚金人民币1800万元和有期徒刑两年，缓刑两年，并处罚金人民币600万元，其中李案正在上诉中。

据不愿透露姓名的证券公司拆房师介绍，银交施罗德连号事故至少证明了这三人的内幕交易事件之间，该企业的风头有漏洞。 那么现在，银交施罗德基金的风控怎么样？ 有所改善吗？

上海华荣律师事务所许峰则表示，证监会已经界定吴春永为内幕交易案，同时关联专户产品有所亏损，那么在案发期间已经赎回(亏损已成事实)的基民有权要求基金企业进行赔偿；并且建议基金企业将损失的部分补偿到基金财产当中。

上述券商拆股师还补充说，从监管层对吴春永的处罚来看，对内幕交易的处罚似乎有所缓和。 此前，原国海富兰克林基金经理黄林因内幕交易案损失5万4000元，被罚30万元，取消工作资格，但吴春永未被取消工作资格。 (北京商报)

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(/h ) )老鼠仓损依然会受到惩罚)专家经理吴春永成“第二人”

证监会网站日前公布了一则处罚公告，吴春永因利用内幕新闻交易亏损315.96万元，被处以30万元的罚款。

交银施罗德基金相关人士昨天在接受记者采访时表示，吴春永已经于年上半年离开企业。

资料显示，吴春永于2006年加入交银施罗德基金，曾任该基金企业专户投资部投资经理兼任投资研究部拆析师。

根据证券监督管理委员会行政处罚决定书，年4月14日至4月21日，当时的宏达股份有限公司董事长刘某询问西藏天仁矿业有限企业董事长岳某是否将天仁矿业纳入上市企业，岳某表示同意。

年5月14日，刘某要求宏达股份总会计师包维春寻找一家资产判断机构对西藏的一个矿产进行资产价值预估。当天中午，包维春与中资资产判断有限企业成都负责人见面，并告知其拟估值资产的基本情况。经初步计算，矿山判断价为90亿元。根据宏达股份2009年的年度报告，该企业2009年末总资产为86.71亿元，该矿山资产估价已经超过了宏达股份的总资产，一旦注入，将对上市企业股价产生重大影响。

年5月17日，刘某召集宏达股份高层会议，通报将天仁矿业自有矿产资源注入上市公司的想法，研究可行性方案。 总会计师包维春参加讨论。 年5月19日，刘某再次召集高层信息表态，决定企业股票次日停牌。 年6月7日，宏碁股票公告称，宏碁集团因客户资产相关条件不成熟，此次资产重组若干事项的其他业务也未能开展，宏碁集团决定中止该企业重大资产重组洽谈，企业股票于年6月7日重新发行。

年5月14日下午，包维春电话通知时任四川路桥证券部副经理冯振民，称宏达股份近期可能有动作，可以逢低买入一点。证监会认定包维春上述给冯振民打电话的行为属于泄露内幕新闻。

年5月17日晚，在交出银行施罗德基金时，专业投资部投资经理吴春永打电话询问有色金属下半年走势。 吴春永在电话里问包维春宏达的股票能不能买到，包维春说买的风险很小。 证券监督委员会认定包维春在电话中没有充分注意向吴春永询问、刺探、印证内幕新闻行为，是过失造成的内幕新闻行为。

随后吴春永用其管理的7个账户买入宏达股份的股票。但事与愿违，这7个账户对宏达股份的投资均出现亏损，共计亏损315.96万元。

证券监督管理委员会认定吴春永的上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条记载的情况。 证券监督管理委员会决定对上述包维春、冯振民、吴春永3人分别处以30万元罚款，并对冯振民给予警告。

对于基金工作人员利用内幕新闻交易的问题，近年来证监会一直在加大查处力度，而吴春永也并非因“老鼠仓”亏损仍受罚的“第一人”。此前，国海富兰克林中国收益基金原基金经理黄林利用内幕新闻交易亏损5.4万元，监管部门决策取消其基金工作资格，罚款30万元，并认定其为市场禁入者，从处罚决策发布之日起10年内不得从事证券业务或担任上市企业“董监高”职务。(第.一.财.经.日.报.程.亮.亮)

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pe骗局蔓延京蓉：嫌疑人取保候审继续骗钱

实际上，以股票投资基金为伪装的诈骗不仅在天津，在北京、成都都出现了这样的公司。 其中之一是名叫“北京金珸田”的股权投资基金管理有限企业(以下简称金珸田)，就是这类虚假私募基金的典型。

工商资料显示，该企业的法人代表为王福升，其注册地居然位于北京市丰台区的一家名为“正阳林园”旅馆内的135室。记者从知情人士处获悉，王福升目前正处于取保候审阶段，但其企业的骗局仍处于“运作”之中，

记者作为投资者给王福升打电话要求还钱，但对方未接通就挂断了电话。 记者再次致电被称为“王福升助理”的蒋梦娟，表示对方需要在“开拓市场”的后方获得偿还。

“现在企业没有钱给你，除非你能再拉来人投资，我们才能把钱退给你。”蒋梦娟表示。

“王福升亲口说的。 不怕人家告他，收集的钱也不通过他的账户。 ”

而一位不愿透露姓名的投资者表示，“听说他有后台，所以仍然敢在取保候审时活动。”

另外，根据记者掌握的另一份资料，王福升涉嫌全年与儿子王新、王磊合作，以投资神虎佑珍珠岩矿为名，以高利率向全国众多投资者非法募集资金，成立深圳升泽隆投资股份有限公司(以下简称升泽隆)。 去年6月至9月，升泽隆位于南通、南宁等地的企业相继关闭，在此期间，金珸田非法募集了近2亿元资金。

值得一提的是，上述知情人士透露，金玺田企业的下线，同样也是其受害者之一的王秀梅，目前仍然被关押于南京市某看守所，而此前，南京市公安局曾两次将王秀梅报送南京市检察院，却均被检察院以证据不足为由驳回。

(/h ) )“问题是，现在底线封闭，领头的人还在外面逍遥法外，继续骗钱。 ”这位知情人士指出。

与此并且，一家位于成都，名为“蓝鼎股权投资基金管理有限企业”(下称蓝鼎投资)的公司也存在非法集资嫌疑，一份该公司的项目推介书显示，其对比核心项目为开发内蒙古锡林郭勒盟镶黄旗油气田，合作方为镶黄旗兴源矿业有限企业。

据该消息不完全、粗糙的项目简介介绍，成都青鼎股权投资基金管理有限企业与内蒙古镶黄旗兴源矿业有限企业(以下称兴源矿业)合作开发内蒙古锡林郭勒镶黄旗新宝拉格镇70.62平方公里的油气田资源。

但是在诸多资料中，记者并未发现该项目的采矿或探矿许可证材料。推介资料亦显示，该投资门槛仅为5万起，投资年化分红可达44%。

但是，记者在调查中发现，兴源矿业本身就是一家问题企业。 曾多次被投资者举报。

“我是去年7月份投进去的，到现在一些消息都没有了。”一位投资兴源矿业的人士表示，“这家企业很可能是非法集资。”

资料显示，兴源矿业法人的代表是耿燕杰。 相关人士表示，企业地址与放黄旗的交通局是同一栋大楼，兴源矿业诈骗的背后由一位名叫范玉强的人操作。

“蓝鼎和兴源实际是一伙的，蓝鼎的出现就是为了兴源矿业融资而设立的。”另一位了解兴源矿业内幕的投资者表示，“蓝鼎就是他们发现原来的方法搞不下去，新设立的平台而已。”

工商资料显示，青鼎投资法人代表为武国刚，注册期为年9月13日。 青鼎投资还有另一家关联公司天津鹏英志生股权投资基金管理有限企业(以下简称鹏英志生)四川分企业，法人代表也是武国刚，两家企业的工商注册状态都是“生存”。

事实上，鹏英志生亦为天津私募风波中的问题企业之一。根据天津市发改委的回复新闻显示，“鹏英志生”案已于两年前遭到山西省公安机关立案调查。(21.世.纪.经.济.报.道)

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万家基金债券风暴难解 老人匆匆离职 火线提拔入职不到三月新人

卷入债券扫荡风暴的万家基金，最近人事变动频发。

万家5月25日刚刚公告一位基金经理离职，昨日又宣布增聘了一位债基基金经理。引人观察的是，万家增聘的这位基金经理入职还不到三个月，此前毫无公募基金投资经验，此番提拔可谓"跳跃式"。

新人迅速上榜

今年4月中旬，万家基金曝出原固定收益总监邹昱因违规代持养券被公安机关带走后，万家基金曾经有过一波人士调整。

万家基金目前的固定收益团队有朱虹、唐俊杰、孙驰。 朱虹是该公司新任固定收益部总监，邹昱被调查卸任后，朱虹接替邹昱成为万家添利和万家岁利两基金的基金经理，孙奔成为万家14天理财债券基金的基金经理。

苏谋东是万家基金自邹昱事情后，提拔的第一位基金经理，他将与孙驰共同管理万家的次新基金--万家强化收益定期开放债基。公开资料显示，苏谋东是复旦大学经济学硕士，cfa，2008年7月至年2月在宝钢集团财务有限企业从事固定收益投资研究从业，担任投资经理职务。年3月才加入万家基金。

根据证券监督管理委员会2009年发布的《基金管理企业投资管理者管理指导意见》第三十四条规定，“企业不得聘用从其他企业卸任不满三个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 ’苏谋东刚刚过了三个月的沉寂期。

而其此前只在宝钢集团从事过固定收益投资研究从业，并无公募基金投资经验，因为此对于公募基金业，苏谋东基本属于"新手"上路，而万家基金跳过"基金助理"直接扶其上位，可谓大胆用人。

老人匆忙退休

铁打的营盘流水的兵。万家基金新人上位的并且，老人也在悄然离职。

5月25日，万家基金宣布基金经理马云(杰克·默)离职。 离任原因是“个人原因”。 也是邹昱被调查卸任后，万家基金卸任的第一位基金经理。

数据显示，马云飞2004年7月至2008年6月在国投瑞银基金从事研究从业，2009年4月至年5月在齐鲁证券从事投资从业。年6月起加入万家基金。在万家期间，马云飞一肩挑双基，但业绩分化明显。他于年8月6日起执掌万家精选，在其任职期间，该基金的回报收益为10.42%，而同类基金平均回报为-6.27%；他于年2月4日起执掌万家公用事业，该基金在其任职期间的收益为-7.73%，而同类基金平均回报为14.00%。而马云飞离任后，吴印将单独管理万家精选，朱颖、吴印将一起执掌万家公用事业领域。(上海青年报)

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嘉实基金证实吴洪坚根据警方调查已被停职

5月30日，有媒体报道称嘉实基金现金管理部总监吴洪坚被警方带走协助调查，记者对比此事询问嘉实基金得到肯定答复，同时嘉实基金表示吴洪坚已被企业停职，且吴洪坚早在3年前就不担任基金经理职务，停职前任现金管理部总监，负责流动性产品革新以及未来支付模式的设计开发，不具体参与基金投资从业。

以下为嘉实基金公告全文:

公开资料显示，吴洪坚是清华大学工程硕士，在加入嘉实基金固定收益部之前，曾在中国银行交易中心(上海)工作，从事人民币固定收益投资和交易等业务。

2005加入嘉实基金掌管嘉实货币基金，短短五年时间，吴洪坚展示了其过人的才华，曾在短暂的一年内，将嘉实货币基金规模从50多亿元做到250多亿元，吴本人也连续四年拿下"金牛奖"殊荣。

吴洪坚从2006年5月至年3月担任嘉实货币基金经理，在3年多的任职期间，担任的嘉实货币a的收益率达到11.8884%，超过同类基金10.1%的平均收益率，期间吴亦凡短暂嘉实超短债基金经理。 凤凰网。

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基金业内控升级 工作人员炒股或谨慎放行

新《基金法》规定:“基金经理董事、监事、高级管理人员和其他工作人员、本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金经理申报，不得与基金份额持有人发生利益冲突。 基金托管人应当建立前款规定者办理证券投资申报、登记、审查、处置等管理制度”的规定，使基金工作人员投资证券合法化，许多基金工作人员对这项新规非常期待。 由于基金人员大多具有专业的证券投资能力，以前“不可触摸”的旧规则限制了这些专业人士产生个人资产收入的可能性，但现在政策开放在一定意义上可以比较有效地抑制老鼠仓等利益输送行为的滋生。 但是，稍微谨慎一点的基金企业短期内禁止员工炒股，因此在6月1日新《基金法》实施后，或者很快就会有很多专家进入市场。 基金企业也致力于提高内部控制体系，保护和护卫新《基金法》的实施。

工作人员短期难入市

北京一位基金业内人士认为，放开从业人员的证券投资权限，与近年来证券监管委员会“放松监管、加强监管”领域的监管思路不相符。 另外，基金从业人员，特别是基金经理，凭借自己的所长，不触及基金份额持有人的好处，更直接地参与市场，从某种意义上说，可以有效抑制老鼠演讲等好处运输行为的滋生。

当然，随着管制的逐步放开，对于基金企业监察稽核从业无疑提出了更高要求，尤其是在员工投资新闻报备与拆析等方面的制度建设与内控完整需要进一步加强。信达澳银监察稽核部副总监王彦斌表示，目前信达澳银要求员工在办公平台（oa系统）上进行投资新闻报备，该系统能够识别员工填报新闻的完善性与准确性，较为人性化，目前企业也在根据新《基金法》以及配套的法规细则，对该系统进行进一步的升级。并且，信达澳银还积极与外方股东进行信息表达与交流，在制度完整与内控系统上学习海外和香港的经验，结合国内的法律法规与企业现实的情况，制定与完整企业内部制度，最大限度杜绝违法违规行为，保护基金持有人好处。

有些基金企业对员工炒股持观望态度。 该基金企业内部人士表示，企业在新《基金法》实施后的一段时间内，可能会暂时禁止企业员工买卖股票，等待内部控制体系的进一步完善。

业内人士表示，总体来说，基金工作人员入市，对于市场快速发展有正面作用，一方面鼓励基金工作人员通过合法途径提升资产性收入，另一方面专业投资者入市也能促进市场的价值投资之风。但就短期来说，基金工作人员较难出现大规模入市的情况，难成a股强援。

为了迎接新法律的实施，将派遣严格的军队

新《基金法》给工作人员进行证券投资开辟了光明之道，但放开并不意味着放松，新《基金法》对不得有行为的规定也更为严格。新《基金法》第二十一条中规定的不得有行为还增加了侵占、挪用基金财产；泄露因职务便利获取的未公开新闻、利用该新闻从事或者明示、含蓄他人从事关联的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责等背信行为。目前，各基金企业正积极行动，合规部门的员工均加班加点，努力提升内控体系，迎接新《基金法》的实施。

王彦斌表示，信达澳银行高度重视新《基金法》相关条款的修改，在风控系统升级与应对方面，企业强调“制度先行，矫正与建设并行”。 首先，企业监察审计部及时向企业董事会报告新《基金法》和相关配套法规的修改情况，帮助董事会确定应承担的责任和义务，确立董事会在学习新《基金法》和相应制度完整工作中的地位和作用； 其次，由监察审计部牵头，各业务部门积极配合，全面清理企业内控、业务制度和行为规范，根据情况组织多项相关制度修改协商会议，根据法律法规要求和协商结果修改制度，对需要董事会审议通过的制度，按程序提交董事会决议通过。 再次，根据原监察审计计划，监察审计部在各部门、各业务部门专项检查中增加对照新《基金法》要求进行审计的检查复印件，并适时根据企业内控风险情况开展新《基金法》相关重大修改专项检查，并按检查结果修改制度和内部 此外，企业还将相应调整人员配置，增加资源投入，引入对比性的风险监测与判断系统，完善业务系统、办公自动化系统、研究报告平台等流程模块，实现优势输送、内幕交易、员工行为等方面的合规性

华南某基金企业人士则表示，企业近期将以讲座形式组织全体员工学习新《基金法》，由督察长主讲。未来还将进一步升级企业的风控体系与管理流程，迎接新《基金法》实施后的快速发展机遇。(中.国.证.券.报郑.洞.宇.)

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债市稽查风暴继续 嘉实基金吴洪坚被警方带走调查

最愚蠢的老鼠仓:投资经理吴春永惨亏了15%

老鼠仓还亏300万 交银施罗德吴春永被罚30万

交出银行向施罗德揭露内幕交易丑闻

老鼠仓亏损仍受罚：专户经理吴春永成"第二人"

(/h ) ) PE诈骗蔓延到京蓉(嫌疑人取保候审继续骗钱)

万家基金债券风暴难解 老人匆匆离职 火线提拔入职不到三月新人

基金行业内控升级工作人员炒股或谨慎放行

嘉实基金证实吴洪坚被警方调查 称其已被停职

债市稽查风暴继续 嘉实基金吴洪坚被警方带走调查

中国债市考察风暴仍在持续，继万家基金邹昱、中信证券杨辉之后，另一位货币市场“明星”落马。

这回是嘉实基金四届“金牛奖”得主吴洪坚。

5月29日，据有关人士透露，上周末，嘉实基金现金管理部总监吴洪坚被警方带走协助调查。 这位年初刚刚晋升的债市昔日明星基金经理，最终可能会倒向代持、丙等债市灰色地带的非法交易。

不过，有关吴洪坚具体涉案金额、事实，目前尚未有更进一步的消息透露。

这一个月来，在警方、审计署、监管机构多方合作引发的债市查风暴中，金融机构内部的人如何利用债券代办、丙种户交易等债市补助制度还不完善，实现利益输送和权力寻租的故事广为人知

“偶像派”的倒下：一年内曾把50亿做到250亿

吴洪坚被嘉实基金高层视为“难得”的人才。

公开资料显示，吴洪坚为清华大学工学硕士，加入嘉实基金固定收益部之前，曾任职于中国银行交易中心(上海)，从事人民币固定收益投资及交易等从业。

2005年加入嘉实基金担任嘉实货币基金，短短五年间，吴洪坚展现出其卓越的才华，在短暂的一年内将嘉实货币基金的规模从50多亿元提高到250多亿元，吴本人也连续四年获得“金牛奖”的荣誉。

吴洪坚曾在2006年5月至年3月间担任嘉实货币基金基金经理，在三年多的任职期间，其掌管的嘉实货币a回报达11.8884%，高于同类基金10.1%的平均回报，其间吴也曾短暂兼任嘉实超短债基金基金经理。

嘉实货币基金年度报告显示，截至年末，该基金份额净值1.0000元，报告期基金份额净利率为1.9870%，业绩比较基准收益率为0.3600%，报告期基金份额净利率高于业绩比较基准收益率1.627个百分点。

中国证券报曾将吴称为“偶像派”基金经理，称赞其拥有少见的古铜色英俊面孔和挺拔身姿，言谈举止温文尔雅，而在接受采访时，吴也阐述了他的投资理念：“只赚安全的钱”，“基金管理是一项长跑运动，我们要做长跑冠军。”

正如吴洪坚说明了他的投资战略，在投资战略上，多次必须考虑安全性第一，其次是流动性，最后是收益。 因为对任何基金来说，主要都可以考虑永久地活下去，如何活得更好。

然而，“稳健”或许只是个招牌。熟悉吴投资风格的人士告诉记者，吴洪坚典型的交易风格，乃是在频繁交易中觅得机会，其交易频繁的风格也常为其同事所不解，“但谁都知道，人家的成绩就是好。”

上述相关人士表示，年前后，吴洪坚暂时从嘉实离职，随后嘉实不惜代价再次召回，为吴洪坚本人单独设立现金管理部，首要负责现金类产品的投资管理和产品开发，第四期金牛货币基金掌门人吴洪坚，

今年3月份的一份推广材料中，嘉实基金现金管理部推出的一款“嘉实理财宝”的短期理财产品，据介绍该嘉实理财宝7天银行间市场正回购融资杠杆上限为基金资产的40%，这个比列高于同类基金及货币市场基金20%的上限。

嘉实基金有理由不惜代价夺回吴洪坚。 公开资料显示，在固定收益交易中，嘉实基金银行间债券交易量自2008年以来排名基金企业第一，占所有基金企业银行间市场交易量的1/5。

监管核查风暴继续

在 年掀起的这场债市风暴中，证券公司、基金、商业银行固定收益部的人们成为债市灰色利益链的“重灾区”，金融机构内部的人通过代持、丙种户利益牟取暴利的故事反复上演，成为债市真正的“高富帅”

早在年初，财政部北京专员办申杨就撰文直指债券代持业务的灰色交易链：债券持有方通过购买债券→委托代持→获取资金→再购买债券→再委托代持循环，可快速放大资产规模提高投资杠杆；而代持也成为货币基金经理规避债券久期限制，提高投资收益率的工具，更是其兑现浮盈浮亏，调控会计利润的重要手段。

申杨建议金融监管机构尽快出台政策，规范债券持有代办业务。 一是向债券持有代理双方签订书面协议，保障双方权益，提高持有代理期满时协议的执行力度。 二是确定债券持有规模，将代债和直接持有债券合并计入持有债券规模。 三是取消代理债券的市场交易，向中债权人备案。

进入年4月份，国家审计署、公安部门和监管部门多方联合发起的债市稽查风暴，让金融机构噤若寒蝉，包括浦发银行在内的多个银行表示银行内部已经禁止“债券代持”业务。

5月14日，中海外汇交易中心发行《关于进一步规范关联交易事项的公告》，确定同一金融机构法人所有债券账户之间不得进行债券交易。 10天后，中央国债登记结算有限责任企业(简称“中债权人”)重申并补充了上述规定。 第三方过券方法不能逃避上述监管要求，如发现发生逃避监管的行为，其( 21 )世.纪.经.报.道.史.进.峰